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风险为本 依法履职 推动反洗钱工作稳步提升 西部证券股份有限公司

时间:2019/6/15 17:52:18  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 作为陕西省唯一一家全牌照的上市证券公司,在中国人民银行西安分行的监管和指导下,以“风险为本”作为出发点,持续推进反洗钱工作,主动履行各项反洗钱义务,承担社会责任,取得了一定成绩。  调整反洗钱工作组织架构,构建高层次、全方位、职责明晰的反洗钱工作组织。公司董事会授权反洗钱工作组...
    作为陕西省唯一一家全牌照的上市证券公司,在中国人民银行西安分行的监管和指导下,以“风险为本”作为出发点,持续推进反洗钱工作,主动履行各项反洗钱义务,承担社会责任,取得了一定成绩。

  调整反洗钱工作组织架构,构建高层次、全方位、职责明晰的反洗钱工作组织。公司董事会授权反洗钱工作组织负责公司反洗钱工作,强化高级管理人员的责任意识,明确工作职责,积极调动各部门工作积极性,保障反洗钱工作顺利推进。

  洗钱风险纳入全面风险管理体系。公司完善洗钱风险管理体系,始终坚持“风险为本,合规经营”的理念,逐步形成“全面覆盖、风险相当、动态管理”的洗钱风险管理文化。在有效管理洗钱风险的基础上,为社会不同群体提供差异化、有针对性的金融服务。

  探索非经纪业务的反洗钱管理模式。在非经纪业务的反洗钱管理模式尚不成熟的情况下,公司率先在设置组织机构、制定制度规范和完善信息系统等方面,将非经纪业务的反洗钱工作纳入公司反洗钱管理体系中,实现对公司业务的全面覆盖。

  强化可疑交易报告履职。除建设指标科学、阀值合理的监控系统外,公司还注重对可疑交易的日常发现,结合外部来文要求,对异常账户进行综合、重点甄别。通过系统、扎实的工作,公司可疑交易报告甄别质量不断提升。

  强化培训的及时性和针对性。培训内容根据最新工作情况和监管动态合理设置,内容贴近受训人员岗位职责,及时传导监管精神和公司要求,并根据受训人员的不同,分层次开展培训,对高级管理人员重点强化责任意识,对一线工作人员重点加强客户身份识别和疑点分析的培训,对合规风控人员重点培训督导和检查方法技巧等。

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